花旗环球金融前负责人被香港证监会禁业10年，与此前被重罚3.5亿有关

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来源：瑞恩资本Ryanben Capital

香港证监会禁止花旗环球金融前负责人员、董事会成员及泛亚执行服务主管PhilipJohn Shaw重投业界，为期10年至2033年3月3日止。证监会早前已处分花旗环球金融，因该公司在2008年至2018年期间，一直容许其现货股票业务部辖下多个交易柜枱向机构客户发布被错误标签的申购意向，并在执行利便交易时向该等客户作出失实陈述，严重违反监管规定和犯有内部监控缺失。

证监会认为，花旗环球金融的违规行为及缺失，可归因于Shaw没履行其作为负责人员及花旗环球金融高级管理层成员的职责。

此前，花旗环球金融已遭香港证监会谴责及罚款3.4825亿元。

证监会法规执行部执行董事魏弘福（Christopher Wilson）指，Shaw透过其失当行为，在花旗环球金融内部鼓吹一种牺牲客户利益及基本诚信标准以追求利益的文化，在此情况下，他的行为远逊于持牌中介人高级管理层成员理应达到的标准，故有必要对其施加制裁。

Shaw引机制利便制备被错误标签的申购意向

证监会表示，Shaw在2015年引入一项机制，以利便花旗环球金融的股票销售交易柜枱大量制备被错误标签的申购意向，当中涉及市场上某些交投最活跃的蓝筹股。该等申购意向的背后并无来自某特定客户的任何潜在交易指示或意向，但却被标示为「自然」、「接触中」及／或「P:1」，以期引发客户查询。Shaw曾将该等申购意向描述为「the fakes（意即虚假意向）」及「fake flow（意即虚假流通量）」，显示他并不相信它们被正确标签。

证监会续指，虽申购意向的质素及准确性已引致多宗客户投诉，但Shaw无停止发布被错误标签的申购意向，并向客户表示它们已按照业界标准予以分类。